年内两家券商撤单110亿定增行业融资降温 监管审查力度加强再融资必要性屡被问询
来源:长江商报继中原证券(601375 SH、01375 HK)之后,华鑫股份(600
2023-08-09来源:长江商报
【资料图】
继中原证券(601375.SH、01375.HK)之后,华鑫股份(600621.SH)也主动叫停了再融资计划。
8月7日晚间,华鑫股份披露公告,公司终止2022年度向特定对象发行A股股票事项,并向上交所申请撤回相关申请文件。此前,2022年12月,华鑫股份曾计划定增募资不超过40亿元。对于终止定增的原因,华鑫股份称,主要是基于公司本次向特定对象发行股票的进展情况,并综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素。
值得关注的是,上月,中原证券已主动终止70亿元定增,为A股年内首家再融资失败的上市券商。此外,今年5月,国联证券也将定增募资上限由70亿元下调至50亿元,并细化了募资投向。
长江商报记者注意到,与往年火热的融资现象相比,今年以来,券商IPO和再融资热度明显下降。截至目前,年内没有任何上市券商再融资落地。IPO方面,仅有信达证券在今年2月完成发行并上市。
监管对于券商再融资的审查力度同步加大,而券商再融资的必要性、合理性、是否过度融资均是监管部门关注的重点。
自抛出定增方案之后,华鑫股份曾在今年4月收到上交所问询函,监管部门就其此次定增的认购对象、融资必要性、公司曾多次受到行政处罚和监管措施等方面展开详细问询。中原证券也曾三次收到定增问询函,且每次都被追问融资必要性。
华鑫股份主动终止40亿定增
年内第二家上市券商再融资折戟。
8月7日晚间,华鑫股份公告称,公司拟终止2022年度向特定对象发行A股股票事项,并向上交所申请撤回相关申请文件。
资料显示,华鑫股份于2022年12月推出此份再融资方案。按照计划,华鑫股份拟非公开发行 A股股票数量不超过3.18亿股,募集资金总额不超过40亿元。其中,华鑫股份的控股股东仪电集团拟认购金额不低于1亿元,不超过2.5亿元;仪电集团的子公司华鑫置业也拟认购不低于1亿元,不超过2.5亿元。
长江商报记者注意到,华鑫股份抛出定增方案时,A股有多家上市券商计划再融资,这也引起了监管部门的高度关注。
其中,2022年末,华泰证券抛出一笔280亿元规模的配股方案,成为A股最大规模的券商配股,几日后证监会罕见公开点评证券公司再融资。
彼时,证监会指出,目前上市证券公司再融资还存在一些问题,突出表现在部分上市券商过度融资、盲目融资,融资结构不合理,募集资金使用随意性大、效益不高等。
“一方面,对于上市证券公司合理融资需求,将一如既往支持,以帮助有发展潜力的优质证券公司实现高效便利融资,更好服务实体经济发展。另一方面,对于上市证券公司非必要、不合理的融资需求,将加强审核、强化监管,应否则否,以引导证券公司专注主业,避免资金空转。未来,盲目融资、过度融资将越来越难以过关。”证监会表示。
而与往年火热的融资现象相比,今年以来,券商IPO和再融资热度明显降低。截至目前,今年以来无一上市券商再融资落地。IPO方面,也仅有信达证券在今年2月完成发行并上市。
值得关注的是,华鑫股份并非主动撤单定增的唯一一家券商。上月,中原证券主动终止了70亿元定增,为年内首家主动撤单定增的上市券商。
两家券商终止定增的原因也类似。华鑫股份称,主要是基于公司本次向特定对象发行股票的进展情况,并综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素。
中原证券则表示,公司综合考虑资本市场环境,并统筹考虑公司实际情况和融资安排等因素,经审慎分析与论证,公司决定终止本次发行事项并撤回相关申请文件。
均被问询再融资必要性及合理性
两家券商主动撤单110亿元定增的背后,再融资是否必要、是否合理、是否过度融资,这些问题都是监管部门对于券商定增关注的焦点。
长江商报记者梳理发现,主动撤单定增的两家券商都曾被监管部门就上述问题提出问询。其中,2022年8月,证监会对中原证券70亿元定增出具的反馈意见中,第一条就要求公司说明本次融资的合理性及必要性。
平移至交易所审核之后,今年3月和7月,上交所两次发出问询函,继续追问中原证券本次融资的必要性、融资计划及方式的合理性,以及是否存在过度融资。
而华鑫证券也在今年4月首次收到上交所的问询函。在关于融资必要性方面,上交所对华鑫股份本次融资规模的合理性,是否有利于募集资金使用效果的最大化等方面提出问询。同时,华鑫股份此次定增的认购对象、公司受到行政处罚和监管措施、公司2022年净利润大幅下降等,均在监管部门的问询范围之内。
作为华鑫证券的母公司,2022年华鑫股份实现营业收入24.43亿元,同比增长5.66%;净利润和扣非后净利润分别为3.52亿元、2.2亿元,同比减少28.82%、24.43%。
日前,华鑫股份披露华鑫证券未经审计财务报表,2023年上半年,华鑫证券实现营业收入7.87亿元,同比减少8.2%;净利润1.33亿元,同比减少34.2%。在上市券商业绩普遍向好的上半年,华鑫证券的业绩表现并不令市场满意。
按照计划,华鑫股份的定增募资均用于向华鑫证券增资。其中,公司将分别使用15亿元用于扩大华鑫证券的两融业务规模、发展自营业务,另外分别使用不超过5亿元用于华鑫证券加大信息化系统建设、补充流动资金及偿还债务。
值得关注的是,除了主动撤单定增之外,近期亦有正在推进定增的上市券商主动调减了募资规模。其中,今年5月,国联证券将定增募资上限由70亿元下调至50亿元,并细化了募资投向。
对此,国联证券称,这主要是为响应证监会关于证券公司“聚焦主责主业,树牢合规风控意识,坚持稳健经营,走资本节约型、高质量发展的新路,发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导。
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