踩雷6亿!又有私募被处分
又有私募及其高管违规被开罚单!中国证券投资基金业协会日前向杭州鲸彩
2023-07-30又有私募及其高管违规被开罚单!
(资料图)
中国证券投资基金业协会日前向杭州鲸彩投资合伙企业(有限合伙)、上海钜澎资产管理有限公司2家私募和他们的高管发出4份《纪律处分决定书》。协会撤销鲸彩投资私募管理人登记,同时对高管郭春红进行公开谴责;同时对钜澎资管进行公开谴责,暂停私募产品备案6个月,对其高管朱俊杰也公开谴责。
基金君发现,鲸彩投资是巨鲸财富旗下私募机构,目前公司在岗员工仅有1人;而钜澎资管曾踩雷某知名地产公司上市项目,6亿元私募基金4年后无法兑付,投资者损失惨重。
今年以来,基金业协会发布了上百份纪律处分决定书和相关送达公告,其中涉及受处分机构的有56份,涉及个人的有91份。
撤销鲸彩投资私募管理人登记
“巨鲸系”多家私募今年被处分
基金业协会在7月27日披露的《纪律处分决定书》显示,杭州鲸彩投资合伙企业(有限合伙)存在三项违规行为:
一是办公场所不独立。鲸彩投资与杭州巨鲸资产管理有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司实际办公地均为“浙江省杭州市西湖区求是路8号公园大厦南楼1503室”。协会表示,该行为违反了《私募基金管理人登记须知》第二条第三项的规定,也就是申请机构的办公场所应当具备独立性。
二是人员配置不符合要求。鲸彩投资目前在岗员工仅为执行事务合伙人郭春红一人,违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第六项的规定,根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职。
三是高管任职不符合要求。鲸彩投资的执行事务合伙人与合规风控负责人均为郭春红,违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第四项的规定,也就是私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力。
同时,协会还表示,根据公司填报的信息,郭春红在2015年11月至今担任鲸彩投资的执行事务合伙人兼合规风控负责人,应当对发生在其任职期间鲸彩投资的违规行为承担相应责任。
对此,鲸彩投资和其高管郭春红都提出了申辩意见:协会对私募股权机构加强监管,对人员、场所、实缴资本不断提高要求,公司无法满足,但仍在维持经营,为此建议协会给予鲸彩投资4-6个月整改期。
同时其还称,郭春红在鲸彩投资创业过程中并无任何违法违规行为、也无任何诚信瑕疵,鲸彩投资目前的状况是因创业不成功导致的,建议撤销对郭春红的纪律处分措施。
协会认为,鲸彩投资办公场所不独立,目前仅执行事务合伙人郭春红一名工作人员,其同时兼任合规风控负责人,不满足私募基金管理人关于办公场所、员工人数、高管任职要求等基本条件,已经明显不符合私募基金管理人登记要求,不具备持续经营条件。
最终,协会决定作出纪律处分:撤销鲸彩投资私募管理人登记,同时对郭春红进行公开谴责。
事实上,鲸彩投资是巨鲸财富旗下公司之一,成立于2015年11月,由杭州巨鲸财富管理有限公司、郭春红分别持有50%的股份。
鲸彩投资在今年7月18日被注销私募管理人登记。天眼查信息也显示,鲸彩投资目前实缴资本为0,经营状态已迁出。
而其股东巨鲸财富是一家第三方财富管理服务商,成立于2015年4月,是杭州大鱼成员。
值得注意的是,“巨鲸系”三家私募机构在今年4月也收到了基金业协会的纪律处分决定书,包括杭州巨鲸财富管理有限公司及其全资子公司杭州巨鲸道胜资产管理有限公司、杭州巨鲸资产管理有限公司;同时巨鲸财富法人、总经理兼执行董事倪心刚等人也收到了协会的纪律处分。
比如“巨鲸系”这三家私募的违规行为,包括:一是违规从事募集业务,二是人员违规兼职,三是办公场所不独立,四是不公平对待投资者,五是未按规定进行信息披露。
协会给予的纪律处分是:杭州巨鲸资产被暂停受理私募产品备案12个月,杭州巨鲸道胜资产和杭州巨鲸财富分别被暂停6个月。
暂停钜澎资管私募产品备案6个月
6亿私募基金无法兑付
另一份发给上海钜澎资产管理有限公司的《纪律处分决定书》显示,根据中国证监会上海监管局作出的行政处罚决定,钜澎资管存在以下违规行为:
2017年,钜澎资管先后发起成立钜澎大观稳盈优先私募基金1号、2号基金,根据相关合同约定:钜澎资管为信息披露义务人;1号基金、2号基金投资于韬韫(北京)投资基金管理有限公司作为普通合伙人暨执行事务合伙人的北京韬韫一号产业投资管理中心(有限合伙)的有限合伙份额;1号基金和2号基金作为韬韫一号优先级有限合伙人出资6亿元,韬韫资本集团有限公司作为韬韫一号劣后有限合伙人出资9亿元。韬韫一号将两项出资款合计15 亿元借款给韬韫资本。
但是,钜澎资管在有关信息披露文件中披露的韬韫一号借款金额与实际借款金额存在重大差异。上述基金产品交易结构信息及借款金额信息对投资者了解基金交易决策、收益分配和风险承担等具有重大影响,属于可能影响投资者合法权益的重大信息。钜澎资管未按合同约定如实向投资者披露前述信息,构成未按约定进行信息披露的违规行为。
协会决定作出纪律处分:对钜澎资管进行公开谴责,暂停私募产品备案6个月。
同时,协会也对时任钜澎资管总经理朱俊杰作出了纪律处分,协会表示,朱俊杰是钜澎资管直接负责的主管人员。对公司的违规行为负有责任。
对此,朱俊杰提出申辩意见,请求免除处分:一是,钜澎资管的法务部是常规信息披露的审查部门,对信息披露内容进行检查。存续管理部是常规信息披露的归口管理部门,负责信息披露报告的发布。因此,朱俊杰没有信息披露的权限。二是,朱俊杰始终不知晓钜澎资管的信息披露制度。三是,朱俊杰虽没有信息披露的权限,但在多次公开场合或投资者见面会向投资者披露相关信息。
但是协会表示,考虑到朱俊杰因前述违规行为已经被上海证监局给予行政处罚,协会可以直接依据上海证监局行政处罚决定书确认的事实对其采取纪律处分措施,对其申辩意见不予采纳。
最后,协会决定作出纪律处分:对朱俊杰进行公开谴责。
资料显示,上海钜澎资产管理有限公司成立于2015年6月,注册资本1000万元;其于2015年11月在基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人,目前管理规模在20-50亿元,但公司仅有2名全职员工。
天眼查信息显示,钜澎资管的股东是上海钜派投资集团有限公司、上海泽双家腾企业管理中心(有限合伙),分别持有85%、15%的股份。
据媒体2021年上半年的报道,2017年2月,由钜派旗下上海钜澎资产管理有限公司发起的“钜澎大观稳赢优先私募基金”,分两期(1号、2号基金)向300多位投资人募集了约6亿元左右,参与一家知名地产公司的上市投资,投资期限2年。
据了解,该产品通过层层嵌套,由韬蕴资本通过深圳市中融鼎兴投资合伙企业(有限合伙)投向某知名地产公司,参与其资本化运作。但后来该地产公司借壳上市项目无疾而终,在延期2年后,投资者近6亿资金4年后还是无法兑付。
值得注意的是,钜澎资管在2022年7月收到了上海证监局的行政处罚决定书。
具体来看,钜澎资管的违规事实主要是:根据2017年成立的钜澎大观稳盈优先私募基金1号、2号基金(以下合称涉案基金)《基金合同》约定,钜澎资管作为信息披露义务人,应在年度报告中向投资者披露“私募基金投资运作情况和杠杆情况(如有)”,应当在季度报告中向投资者披露“基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息”。
根据相关合同约定,涉案基金资产投资标的涉及多个交易结构。但是,钜澎资管在披露的涉案基金2017年年度管理报告“交易结构”栏目中,仅粗略地披露了“钜澎大观优先私募基金”—>“XX(有限合伙)”—>“某地产公司股权项目”,未如实向投资者完整披露涉案基金交易结构。
比如钜澎资管在披露的涉案基金2018年年度管理报告、2019年年度报告“交易结构”栏目中,披露韬蕴一号向韬蕴资本提供15亿元借款,但实际上韬蕴一号仅将6亿元借款给韬蕴资本,2018年年度管理报告、2019年年度报告披露的借款金额与实际借款金额存在重大差异。
最后,上海证监局决定:对上海钜澎资产管理有限公司给予警告,并处3万元罚款。
本文源自:中国基金报
标签:
又有私募及其高管违规被开罚单!中国证券投资基金业协会日前向杭州鲸彩
2023-07-30
,你们好,今天0471房产来聊聊一篇头靴,头靴简述的文章,网友们对这件
2023-07-30
ID:noahohc(7 22)ID:k2sltk2slt(7 23)ID:tashay0ung(7 24)ID:j1ns1m(7
2023-07-30
斯坦利-约翰逊答经典问题:首发穆雷、替补库里、裁掉利拉德,利拉德,安
2023-07-30
2022年11月,一口井中有机氟化合物含量被检出超标15 8倍
2023-07-29
第16分钟,梅州客家队进攻,科索维奇禁区调整后搓射,皮球被库迪热提扑
2023-07-29
中新网青海玉树7月29日电(刘洋)29日,三江源国家公园澜沧江源园区生态
2023-07-29
IT之家7月29日消息,盈通6月份发布的RTX4060萌宠显卡现已上架,单风扇
2023-07-29
每个创业者对公司都寄予厚望,想要公司获得成功,不仅需要创业者用心经
2023-07-29
来!一起体验汉字之美成都大运村推出中国传统文化体验活动,各代表团成
2023-07-29
公安部网安局网络谣言打击整治专项网络谣言七大套路为有效净化网络
2023-07-29
7月28日,三年一度的ChinaJoy再度拉开帷幕,今年是该展会的第二十个年
2023-07-29
2023年中高级(工程师会计师经济师)职称代理申报中心本机构所代理申报
2023-07-29
在当晚揭幕战中,东道主海南琼中女足以1:0战胜广州恒大女足,取得开门
2023-07-29
9台“救命神器”上岗相城人民医院织牢生命救护网
2023-07-29
新华社香港7月28日电(记者梁文佳)香港特区政府28日回应有关报道指美
2023-07-29
德国免费平面设计软件Vectornator近日发布了5 0版本的重大功能更新,并
2023-07-29
本报阿德莱德7月28日电 28日,中国女足在澳大利亚阿德莱德欣德马什
2023-07-29
中央气象台7月29日06时继续发布暴雨橙色预警:预计,7月29日08时至30日
2023-07-29
◎记者徐蔚周五A股放量大涨,大金融板块发力带领指数一路上扬,沪指大
2023-07-29
中超联赛夏季转会窗进入最后阶段,而中超卫冕冠军武汉三镇再次成为出手
2023-07-29
国漫诚意之最,动画《星辰变》第四季热血开播,这部由福煦承制的3D动画
2023-07-29
1、plunkfor读音:英[plʌŋkfɔ:]美[plʌŋkfɔr]释义:v 支持例句:We llpl
2023-07-29
伴随我国数字经济迈向全面扩展期,数字经济与实体经济加速融合,数字经
2023-07-29
转眼间2023年已经过去了一大半,在过去的半年时间里,茅台新品可谓
2023-07-28
第三十一届世界大学生夏季运动会开幕式7月28日晚在四川省成都市举行
2023-07-28
南都记者发现,多个社交平台上,不少网友将星巴克月饼档期形容为“2023
2023-07-28
2022年12月,在上海松江做生意的张先生经朋友介绍认识了“周主任”,当
2023-07-28
诸葛亮死后,魏延起兵反叛,想要抢夺军权,结果被杨仪击败诛杀!按道理
2023-07-28
曾经的万山,因赋存汞矿而闻名于世,盛极一时,生产的汞最高时曾占全国
2023-07-28
、发特殊数字红包情人节发微信红包时,可以选一个特殊数字,特殊的数字
2023-07-28
7月28日晚,成都第31届世界大学生夏季运动会将正式开幕。来自全球的运
2023-07-28
大河网讯“刘叔,今天我来主要是看看你今年收入咋样,咱们一起算算账!
2023-07-28
特发信息2023年7月28日在深交所互动易中披露,截至2023年7月20日公司股
2023-07-28
7月28日,汽车整车板块盘中快速拉升,指数盘中最高一度涨逾4%,触及137
2023-07-28
我们在使用EV录屏软录制的时候,难免会收录一些噪音,影响视频的整体效
2023-07-28
在经历多次的“不务正业”,美图押注AIGC,直观传达出了公司回归主业的
2023-07-28
来源:中国经济网张懿中国经济网北京7月28日讯(记者张懿)日前,Stell
2023-07-28
鑫顺看市:黄金关注1940一线不破继续看涨反之继续跟空!黄金走势分析:
2023-07-28
复利3 5的终身寿险可以买,从复利角度看很适合需要安全可靠的人群购买
2023-07-28
本网讯夏季来临、高温频发,食品风险隐患不断加大。为有效保障食品安全
2023-07-28
这几天,“地表最强开学典礼”成为网络热议话题。网友们关注的开学典礼
2023-07-28
短时间内,郎酒的底层资产和会员体系都很难被超越。 文丨华商韬
2023-07-28
据文化和旅游部消息,根据《国家级文化生态保护区管理办法》(文化和旅
2023-07-28
据报道,短视频平台TikTok近日表示,将不会在印度尼西亚推出跨境电商业
2023-07-28
我国将从严从紧控制现代煤化工产能规模
2023-07-28
据中国铁路上海局集团有限公司消息,受台风“杜苏芮”影响,为确保铁路
2023-07-28
郑焦城铁工作人员为旅客提供服务7月26日,记者从国铁集团郑州局获悉,
2023-07-28
和讯发现近期联创光电(600363)获得了券商机构的关注,特意将其业绩变化
2023-07-28
□新时代新征程新伟业昔日干沙滩,今日金沙滩。位于贺兰山下的宁夏回族
2023-07-28
近日,住房和城乡建设部等7部门公布完整社区建设试点名单,全国共106个
2023-07-28
由证券时报社主办的“2023中国金融机构年度峰会暨2023中国期货业年会”
2023-07-28
导读1、工作总结,通常包括以下几个板块的内容:1 工作概括,诸如较好
2023-07-28
2023年北京社保缴费个人和公司各承担多少?第一部分:参保单位五险缴费
2023-07-28
下赛季,詹姆斯和保罗将是全联盟年龄最大的两位球员,也是征战时间最长
2023-07-28
,你们好,今天0471房产来聊聊一篇溪村,溪村简述的文章,网友们对这件
2023-07-27
你们好,最近小活发现有诸多的小伙伴们对于蚂蚁庄园的星星球怎么样拍才
2023-07-27
7月24日,“礼赞楷模德润定西”第六届定西市道德模范故事汇基层巡演首
2023-07-27
1、承担着我国的标准时间的产生、保持和发播任务,其授时系统是国家不
2023-07-27
挖贝网2023年7月27日,海通发展(603162)近日发布2023年半年度报,报告
2023-07-27
众所周知,枫丹3 8下半卡池已经到来,不过散兵的卡池流水并不怎么理想
2023-07-27
同为军统少将,吴敬中和沈醉有很多共同点,比如他们都在军统特训班当过
2023-07-27
各地区各部门狠抓生产保供给,巩固成果守底线,统筹协调促振兴,多措并
2023-07-27
未定事件簿缱影绮思活动内容奖励这个问题大家都解决了吗?其实这个未定
2023-07-27
今晚8点,中国女足将迎来2023年女足世界杯小组赛首个对手——欧洲老
2023-07-27
亏损是在该公司推出新款VR头显Quest3之前发生的,Quest3将于今年秋季发
2023-07-27
E电园获得了宝骏云朵的核心配置信息。新车续航里程共分为360km和460km
2023-07-27
中新网南昌7月27日电(卢梦梦)夏日午后,在江西省南昌市恒湖垦殖场,连
2023-07-27
7月27日,淮安航务中心淮安航道站组织工作人员,加强航道流速测量,对
2023-07-27
V观财报|会计核算不规范等,黄河旋风及三名高管被监管警示,上交所,警
2023-07-27
盛夏时节,酷暑难耐,但在山东宁阳县文庙街道的中达社区日间照料中心,
2023-07-27
大河网讯7月18日下午,襄城县妇联带着“最美家庭”巡讲团成员来到山头
2023-07-27
中新网北京新闻7月27日电(记者徐婧)北京市文化和旅游局副局长刘斌在26
2023-07-27
账户初始资金:元参考市值:元账户资产:元截至今日账户A股盈亏:-元账
2023-07-27
1、我不是新浪的企业邮箱用户。但是我说的客不客观你自己看。2、第一,
2023-07-27
很多人都比较关注苏州园区个人社保多少钱一个月啊,因为每年的社保缴费
2023-07-27
7月13日,北京城建投资发展股份有限公司发布2023年半年度业绩预盈公告
2023-07-27
保山红冰料是一种独特的红色花岗岩,产于中国云南省保山市的红河流域地
2023-07-27
证券时报网讯,据国家统计局,1—6月份,全国规模以上工业企业实现利润
2023-07-27
长春轨道交通集团近日发布公告,为更好地满足广大市民出行需求,自2023
2023-07-27
2月28日凌晨3:54,在漆黑的周X64井上,一井一车一人加药的身影在防爆
2023-07-12
同花顺金融研究中心7月12日讯,有投资者向大中矿业提问,董秘好,据公
2023-07-12
我国材料科学大有可为2023年7月8日,中国材料大会2022-2023在深圳国际
2023-07-12
中国国民党2024参选人、新北市长侯友宜今日晚间受邀出席在台东举行的全
2023-07-12
今天,大学路小编为大家带来了华北水利水电大学主页华北水利水电大学邮
2023-07-12
7月11日,记者从自治区住房和城乡建设厅获悉,为推进冬季清洁取暖项目
2023-07-12
在前四局均握手言和后,昨天的第五局比赛,国象棋后战首次分出胜负。雷
2023-07-12
A股上市公司2023年中报预告披露正在进行中,“绩优股”在市场上吸睛无
2023-07-12
截至2023年7月11日收盘,国新文化(600636)报收于11 73元,下跌0 85%,
2023-07-12
见证历史!7月6日,地球上12 5万年来最热的一天
2023-07-12
随着对李玟遗产的争夺,人们对于乐裕民富豪身份的质疑也甚嚣尘上。自李
2023-07-12
3899元起?RTX4060Ti16GB爹不疼娘不爱:根本不送测
2023-07-12
7月11日,南方潜力新蓝筹混合A最新单位净值为1 9562元,累计净值为2 18
2023-07-12
法兴银行:预计美国6月整体通胀年率将再次下降0 8个百分点。然而,核心
2023-07-11
7月7日,县委副书记、县长张其兵带领县发改委、工信局、生态环境局、水
2023-07-11
政策性农房保险明白纸 2023年,定兴县应急管理局联合县财政局为全
2023-07-11
证券时报e公司讯,7月11日,比亚迪与AI和元宇宙公司MeetKai共同推出“B
2023-07-11
“超级SIM卡,是金融基础设施和通信基础设施的结合,就像一个大别墅,
2023-07-11
巴拉圭共和国总统当选人贝尼亚(SantiagoPeñaPalacios)11日下午率团
2023-07-11
极目新闻记者刘迅王晨曦通讯员刘望连日来,高温席卷武汉,一年中“顶配
2023-07-11Copyright © 2015-2022 中公水产网版权所有 备案号:沪ICP备2022005074号-18 联系邮箱:5855973@qq.com